中国网郑州12月24日电（记者武世友）近日，中国证券监督管理委员会河南监管局发布公告，和耕传承基金销售有限公司（下称“和耕基金销售公司”）涉嫌向投资者提供“先支付后认证”服务,对投资者风险揭示不到位等违规行为，被河南证监局采取责令改正措施，同时董事长被监管谈话。
经查，和耕基金销售公司存在以下违规问题:一是向投资者提供“先支付后认证”服务,客户在进行合格投资者认证之前,可以先支付申购资金,完成认证后自动进行私募资管产品申购。二是向未履行特定对象确认程序的投资者提供私募资管产品历史业绩、净值数据、申赎安排、产品公告和合同协议等内容的查询权限。三是销售公募基金时,对投资者风险揭示不到位,风险测评问卷要素不完整等。
上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第二十五条第一款、第二款,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第一款等规定。按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,河南证监局要求和耕基金销售公司立即停止上述违规行为,并责令其限期改正，提交书面整改报告。同时，该公司董事长温丽燕被实施监管谈话措施。
公开信息显示，和耕基金销售公司成立于2015年，注册资本2000万元人民币，由和耕信息科技有限公司控股90%，是全国首家“财富云”方案获批公募基金销售金融牌照企业，中原唯一一家独立基金销售牌照企业，全国首家互联网私人银行家平台企业。
