1月17日，记者从河南省政府新闻办召开的新闻发布会上获悉，《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书正式对外发布，对涉及罪名相对集中的虚开增值税专用发票、串通投标、生产销售伪劣产品、污染环境、侵犯知识产权、重大责任事故、骗取贷款等7类案件重点研究。目前，全省检察机关共办理涉案企业合规案件522件。
发布会上，河南省检察院党组成员、副检察长牛晓丽介绍，2020年3月和2021年3月，最高人民检察院先后在江苏、北京、上海等10个省份部署开展了两批涉案企业合规改革试点。在深入总结前期试点经验基础上，2022年4月，最高人民检察院在全国范围全面推开涉案企业合规改革试点工作。
截至2023年12月20日，河南全省涉案企业合规改革制度建设已经全面覆盖，省、市、县三级第三方机制管委会有效运行，全省检察机关共办理涉案企业合规案件522件，384家企业通过合规整改考察评估，对451名责任人依法作出不起诉决定，对81名责任人提出宽缓量刑建议。另有3家企业未通过合规整改考察评估，企业或企业负责人被依法起诉追究刑事责任。
本次发布的《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书共分为三个部分。一是前言部分。简要介绍涉案企业合规改革内涵及重大意义，河南省检察机关改革工作情况以及《白皮书》的主要内容。二是河南省检察机关涉案企业合规改革工作报告。主要是向社会各界报告河南省检察机关开展涉案企业合规改革的主要做法和成效。三是常见涉企法律风险提示及合规建设指引。根据罪名涉及领域分为七个篇章，分别是知识产权篇、产品质量篇、安全生产篇、环境保护篇、税收管理篇、招投标管理篇和贷款融资篇，每一篇章主要包括三部分内容：风险提示、合规建设指引和相关法律规定。风险提示采取条目式列举加案例说明的方式，合规建设指引主要是突出合规建设中应当重点关注的内容。
河南省工商联党组成员、副主席马跃峰表示，《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书对涉及罪名相对集中的虚开增值税专用发票、串通投标、生产销售伪劣产品、污染环境、侵犯知识产权、重大责任事故、骗取贷款等7类案件重点研究，总结归纳常见犯罪行为类型，对企业提高风险防控意识非常有益，提出的针对性合规建设指引措施非常实用，希望广大民营企业加强学习，能够针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、法律法规、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的专项合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，从源头防止再次发生相同或类似违法犯罪，实现“真正合规，行稳致远”。（朱金博）
